Exemplo de pedido para conduzir uma investigação interna. Ordem para conduzir um modelo de formulário de investigação interna

Durante a execução responsabilidades do trabalho os funcionários são responsáveis ​​pelos bens e equipamentos confiados. Se, como resultado de incidentes de emergência, forem descobertas perdas ou danos à propriedade da empresa, a administração inicia uma auditoria interna.

Razões para realizar uma auditoria interna

O principal objetivo do evento é estudar as circunstâncias do incidente e procurar os responsáveis. Com base nos resultados, é determinado o grau de responsabilidade do funcionário:

• infração disciplinar;
• ofensa;
• crime.

A punição aplicada a ele dependerá disso.

O objetivo da auditoria interna é regulamentado Artigos 192-195 do Código do Trabalho da Federação Russa. Pode ser iniciado pelos seguintes motivos:

• danos aos ativos financeiros da organização;
• perda ou dano a bens materiais e patrimoniais em tempo de trabalho;
• desempenho negligente ou descumprimento de obrigações oficiais;
• violação da disciplina trabalhista e dos regulamentos de segurança;
• desclassificação de informações que constituem segredo comercial.

De acordo com as normas lei trabalhista (Arte. 247 Código do Trabalho), o empregador do empregado infrator é obrigado a realizar Auditoria interna a fim de apurar a culpa do cidadão e determinar o montante da indemnização pelos danos causados.

O valor do dano refere-se ao custo de equipamentos, locais de trabalho e outros objetos físicos danificados. Os lucros potenciais perdidos como resultado da interrupção da produção devido a uma violação não são classificados como danos.

Verifique o procedimento

O trabalho da comissão para investigar os detalhes e circunstâncias da violação ocorrida está documentado:

1. Os membros da comissão são aprovados por ordem do chefe. Pode ser composto por funcionários da empresa, mas não é proibido envolver representantes de organizações de auditoria terceirizadas.
2. É nomeada uma pessoa responsável pela manutenção da documentação do andamento da inspeção.
3. Uma ordem para uma investigação interna é emitida. Todas as pessoas mencionadas devem estar familiarizadas com o seu conteúdo: a composição da comissão, o funcionário que realiza a documentação, o funcionário infrator, o representante do sindicato (se houver na empresa).
4. O diretor ou responsável pela auditoria solicita ao funcionário uma explicação por escrito sobre a violação ocorrida.

IMPORTANTE! Se o autor da violação se recusar a apresentar denúncia, é lavrado ato correspondente na presença de duas testemunhas.

Depois documentação A comissão de especialistas inicia seus trabalhos. Com base nos seus resultados, é realizada uma reunião onde é anunciado:

• o motivo da violação;
• o valor do dano em termos monetários;
• lista de pessoas responsável por danos ou perda de propriedade.

Ao final da reunião, é elaborado um relatório de fiscalização, no qual é tomada a decisão sobre a punição do funcionário infrator.

ATENÇÃO! Antes de aprovar a pena escolhida e o valor dos danos, o diretor deve entrar em contato com o sindicato para aprovação. Sem levar em conta a opinião deste órgão, o empregado poderá recorrer da punição imposta em inspeção do trabalho e declará-lo inválido.

Caso não haja sindicato na organização, o gestor pode imediatamente expedir ato.

Momento da investigação interna

A auditoria interna deve ser realizada no prazo de um mês a contar da data de emissão do despacho de nomeação, quando é iniciada pela administração. Se a investigação foi iniciada com base em memorando interno apresentado pelo funcionário, a contagem regressiva começa a partir do momento do recebimento.

Estão excluídos deste período os dias em que o funcionário infrator esteve temporariamente incapacitado ou de férias. O prazo necessário para a comissão preparar e divulgar os resultados da auditoria também não é levado em consideração. Em qualquer uma das opções o atraso não pode ser superior a seis meses.

Regras para elaboração de um pedido

Não está no Código do Trabalho formulário unificado para nomear uma auditoria interna. Você pode redigi-lo de forma livre ou utilizar o formulário interno da empresa.

1. Nome completo da empresa indicando sua forma.
2. Informações sobre a violação ocorrida: Pequena descrição, nome completo e cargo do funcionário, data do incidente.
3. Lista das pessoas incluídas na comissão, seus cargos, nomes completos, metas e objetivos de cada uma.
4. Nome completo e cargo do responsável pelo acompanhamento da execução da ordem.
5. Dados do documento que serviu de base à emissão do pedido: número de registo e data de elaboração.
6. Data de redação do despacho e sua entrada em vigor (se diferirem).
7. Assinaturas de todas as pessoas envolvidas e do gestor.

ATENÇÃO! O documento pode ser elaborado por escrito ou em formulário impresso, mas todas as assinaturas são colocadas de próprio punho.

A forma do despacho é arbitrária e não existe um formulário normativamente aprovado. Elabore tal ordem se precisar conduzir uma investigação oficial adicional para descobrir os motivos da má conduta do funcionário. No despacho indicar: informações sobre o funcionário que cometeu a infração, a hora e local da infração, quais os deveres violados, a composição da comissão, a duração da investigação e os documentos em exame. Familiarize o pedido com todos os membros da comissão contra assinatura.

Empresa de responsabilidade limitada
«_______________»
ORDEM
16 de abril de 2019 N 284
Moscou

Sobre a condução de uma investigação interna

Pela ausência do caixa, nome completo, em 13/04/2019 no local de trabalho durante todo o turno de trabalho, com base em memorando datado de 13/04/2019 N 12 sobre o fato da detecção ofensa disciplinar, a fim de estabelecer as circunstâncias da prática da infracção e cumprir os requisitos da legislação em vigor

EU ORDENO:

1. Formar uma comissão para conduzir uma investigação interna com a seguinte composição:
Presidente da Comissão - Diretor Executivo Adjunto Nome completo
Membros da comissão:
nome completo do contador-chefe
nome completo do caixa sênior
nome completo do chefe do departamento de pessoal
2. Estabelecer as circunstâncias e motivos da prática de infracção disciplinar:
o contador-chefe solicita uma explicação por escrito do caixa de acordo com a Parte 1 do art. 193 do Código do Trabalho da Federação Russa e, em seguida, submetê-lo à consideração da comissão o mais tardar no próximo dia útil após o recebimento;
o chefe do departamento de pessoal, nome completo, preparar e enviar cópias dos seguintes documentos para apreciação da comissão: contrato de trabalho com nome completo, descrição do trabalho caixa, regras internas regulamentos trabalhistas LLC "_________", escala de turnos dos caixas, folha de ponto de trabalho para 13/04/2019.

Observação:
Aqui, em particular, são indicados documentos que indiquem que foram atribuídas ao trabalhador funções cuja violação pode ser objecto de acção disciplinar, e que estava familiarizado com essas funções mediante assinatura.

3. A comissão, até 23 de abril de 2019, realizará uma investigação interna e formalizará seus resultados em ato assinado por todos os membros da comissão.

Observação:
O prazo para a realização de uma investigação interna não é estabelecido por lei, portanto você tem o direito de defini-lo a seu critério. Observe que durante este período você precisa de tempo para solicitar explicações ao funcionário, levando em consideração o prazo especificado na Parte 1 do art. 193 do Código do Trabalho da Federação Russa, bem como estudar os materiais obtidos durante a investigação. Além disso, esse prazo não deve ultrapassar os prazos de aplicação da pena.

4. O presidente da comissão, nome completo, comunica o resultado da investigação ao diretor-geral.
5. Confio a mim mesmo o controle da execução desta ordem.

Alguns casos ocorridos durante as atividades de certas instituições e organizações atraem Atenção especial manuais.

Em certos casos, é necessário todo um conjunto de ações para apurar os factos do ocorrido, as causas e possíveis consequências para a organização ou para os seus colaboradores – uma investigação interna.

Etapas de uma investigação interna

As inspeções sob a forma de investigações internas são prescritas em casos que estão completamente fora do quadro geral da normalidade. atividade laboral. Freqüentemente, trata-se de infrações disciplinares graves ou situações de emergência que ocorreram no trabalho.

Uma investigação oficial ou interna é realizada para estabelecer o culpado ou o grau de culpa de um determinado funcionário da empresa em um incidente, os fatos que serviram de motivo ou causa, ações, consequências que resultaram ou poderiam resultar em determinada ação ou situação .

A condução do trabalho oficial é iniciada pela vontade do gestor quando ele toma conhecimento de circunstâncias sobre as quais não é possível tirar uma conclusão objetiva da forma usual ou a partir dos relatos dos subordinados.

Nos casos de acidentes industriais ou lesões corporais, as fiscalizações dos serviços são necessárias, pois esta não é apenas uma exigência legal, mas também uma necessidade real, uma vez que os danos causados ​​exigem punição dos autores e indenização proporcional.

A investigação interna é realizada por um grupo especial de funcionários autorizados - uma comissão nomeada pela administração. O próprio chefe da empresa também pode participar dos trabalhos dessa comissão e liderá-la, ou simplesmente receber o resultado do trabalho do grupo e analisá-lo.

Todas as ações da comissão para realizar uma auditoria interna têm início, e a própria comissão é convocada após a emissão do despacho pertinente. O capítulo do documento estabelece as competências dos membros da comissão durante a investigação interna e fixa a sua composição numérica. Uma ordem para realizar uma investigação interna, cuja amostra pode ser baixada no site, descreve o incidente que requer uma investigação interna.

Os resultados de uma investigação interna podem implicar não só responsabilidade disciplinar perante o empregador, e pode muito bem servir de base para iniciar um processo criminal ou mover uma ação civil contra o autor do crime. Com base nas graves consequências de tal evento, é necessária a realização de uma auditoria interna de qualidade suficiente, analisando integralmente todas as relações de causa e efeito e os motivos das pessoas que participaram do evento que exigiu investigação.

Quando são detectadas quaisquer violações numa empresa, pode ser necessário descobrir as diversas circunstâncias da violação e identificar os autores. Este procedimento é denominado investigação interna e é regulamentado pela legislação trabalhista.

O conceito de "investigação interna"

Uma investigação oficial é um conjunto único de medidas utilizadas para recolher, analisar e verificar informações sobre má conduta, a fim de identificar a culpa do funcionário e, por vezes, para identificar a pessoa culpada, se esta não for imediatamente conhecida.

De acordo com art. 21–22 do Código do Trabalho da Federação Russa, ao assinar um contrato de trabalho, as partes adquirem direitos e obrigações. O empregador tem o direito de responsabilizar o empregado pelas violações. Mas primeiro é necessário estabelecer que foi ele quem cometeu o delito e que a sua culpa está verdadeiramente presente.

Violações comuns sujeitas a investigação:

Incumprimento de função laboral;

Violação de deveres oficiais de acordo com as instruções;

Causando danos materiais.

Esta lista não está fechada na prática, podendo surgir qualquer outra situação em que seja necessária uma investigação interna.

Quando uma violação revela o fato de um crime, por exemplo, roubo, após a conclusão da investigação oficial, o gestor pode, adicionalmente, denunciá-la aos órgãos de segurança pública.

A verificação e estudo dos materiais é acompanhada da preparação de documentação especial para que posteriormente o empregador tenha oportunidade de defender a sua causa.

Investigação interna no âmbito do Código do Trabalho: algoritmo

Procedimento para realizar uma investigação:

1. Criação de comissão e emissão de pedido. Normalmente a comissão é composta por pelo menos 3 pessoas: por exemplo, um advogado, um economista e um trabalhador de pessoal.

2. Trabalho direto da comissão com estudo de todos os lados do caso, coleta de provas, entrevista de testemunhas, etc.

3. Se o funcionário culpado for conhecido, ele redige nota explicativa.

4. Elaboração de relatório de investigação e sua assinatura por todos os participantes do processo.

Durante a investigação são estabelecidos pontos obrigatórios, sem os quais é impossível a recuperação dos danos:

• se o dano real foi causado e em que quantidade,
• existência de responsabilidade financeira nos termos do artigo 239 do Código do Trabalho da Federação Russa,
• a presença de ações culposas ou omissões do funcionário,
• a presença de uma ligação entre as ações (inação) do funcionário e as consequências que ocorrem.

Na verdade, uma investigação interna é um procedimento direto para estudar materiais de casos que comprovem a culpa do infrator.

Ordem para conduzir uma investigação interna: amostra

Não existe um pedido de amostra padrão para uma investigação interna contra um funcionário. Pode ser compilado de uma forma conveniente. Deve incluir os seguintes itens obrigatórios:

Nome da empresa e sua forma jurídica;

Breve descrição – “realização de investigação interna”;

Descrição das circunstâncias que requerem investigação interna na empresa;

Composição da comissão;

Período de investigação;

Assinatura do gerente;

A ordem de realização de investigação interna está impressa em papel timbrado da empresa. Todos os interessados ​​deverão familiarizá-lo e assiná-lo.

Pedido de amostra para investigação interna

Atuar na condução de uma investigação interna: amostra

Os atos normativos não estabelecem uma amostra específica de relatório oficial de investigação. No entanto, deve conter as informações necessárias:

Nome, data e local de preparação do documento;

Composição da comissão;

Informações sobre a pessoa sobre quem foi realizada a fiscalização;

Designação do objetivo da investigação;

Circunstâncias identificadas durante a fiscalização;

Uma decisão sobre a culpa ou inocência do funcionário.

Além disso, o relatório oficial da investigação contém um inventário das provas documentais solicitadas e recebidas durante a investigação. Ao final do documento são colocadas as assinaturas da comissão, do culpado e a data de sua familiarização com o ato.

Uma investigação devidamente conduzida permitirá à organização proteger seus direitos no caso de um possível recurso do funcionário culpado de má conduta a uma autoridade superior.